<var id="lfvt7"></var>
<var id="lfvt7"><video id="lfvt7"></video></var>
<var id="lfvt7"><dl id="lfvt7"><progress id="lfvt7"></progress></dl></var>
<var id="lfvt7"><strike id="lfvt7"></strike></var>
05年成立十六年信誉诚信铸造

当前位置:爱游戏手游平台下载地址 > 职业资格证 > 证券从业资格 > 试题真题 > 详细内容

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题

时间:2017-01-04 11:06:24 来源:博文思 点击量:

  第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()爱游戏手游平台下载地址。

 ?爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、?责令处理非法持有的证券

 ?爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、?没收违法所得,并处钒蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂罚款

 “蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂贰Ⅲ.暂?爱游戏手游平台下载地址;虺废喙匾滴裥砜?/span>

 “蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂?、?单处???/span>

  A.Ⅰ、Ⅱ爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  B.Ⅱ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  C.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ

  【正确答案】D

  【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人爱游戏手游平台下载地址,在涉及证券的发行爱游戏手游平台下载地址、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的爱游戏手游平台下载地址,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得爱游戏手游平台下载地址,并处以违法所得一倍以上五倍以下的钒蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂?爱游戏手游平台下载地址??没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的???。单位从事内幕交易的爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告爱游戏手游平台下载地址,并处以三万元以上三十万元以下的??畎蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂?爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,从重处罚。

  第2题证券交易具有()的特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

 ?爱游戏手游平台下载地址、?交易过程的保密性

 “蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂贰Ⅱ.交易方式的特殊性

 “蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂?、?交易规则的严密性

 ?爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、?操作程序的复杂性

  A.Ⅱ爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  B.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ

  D.Ⅱ爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  【正确答案】A

  【答案解析】由于证券交易方式的特殊性爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、交易规则的严密性和操作程序的复杂性爱游戏手游平台下载地址,决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易,投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

  第3题证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,包括()。

 ?爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、?客户的身份

 ?爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、?客户的财产和收入状况

 ?、?客户的金融知识

 ?爱游戏手游平台下载地址、?客户的投资目标

  A.Ⅱ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  B.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  【正确答案】C

  【答案解析】证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、财产和收入状况爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、金融知识和投资经验、投资目标爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性爱游戏手游平台下载地址。

  第4题证券公司从事自营业务的爱游戏手游平台下载地址,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负责爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址。

 “蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂?、?投资品种的研究

 ?爱游戏手游平台下载地址、?投资组合的制定和决策

 ?、?投资方式的审批

 ?爱游戏手游平台下载地址、?交易指令的执行

  A.Ⅱ爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  B.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【正确答案】C

  【答案解析】证券公司从事自营业务的爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,应当建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究爱游戏手游平台下载地址、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离爱游戏手游平台下载地址,并由不同人员负责。

  第5题证券公司办理集合资产管理业务爱游戏手游平台下载地址,关于委托资产的说法,错误的是()。

 “蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂?、?单个客户参与金额不低于5万元人民币

 “蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂贰Ⅱ.委托资产应当是货币资金

 ?爱游戏手游平台下载地址、?委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、短期融资券爱游戏手游平台下载地址、金融衍生品等金融资产

 ?、?委托资产应当是股票或债券

  A.Ⅰ、Ⅲ爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  B.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  C.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ

  D.Ⅱ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ

  【正确答案】A

  【答案解析】证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址。证券公司设立限定性集合资产管理计划的爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元爱游戏手游平台下载地址。

  第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()爱游戏手游平台下载地址。

 ?、?具有不同的功能和要素

 ?爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、?是否收取专门投资顾问服务报酬

 ?、?是否取得投资顾问资格

 “蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂?、?收费不会有融合

  A.Ⅱ爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ

  C.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  【正确答案】B

  第7题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址。

 ?、?证券交易所列为限制交易账户

 “蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂贰Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户

 ?爱游戏手游平台下载地址、?其他需要重点监控的账户

 ?爱游戏手游平台下载地址、?持续盈利的账户

  A.Ⅱ爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  B.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ

  C.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】B

  【答案解析】《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定爱游戏手游平台下载地址,会员应当重点监控下列证券账户的交易行为:被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。

  第8题在证券公司客户资产管理业务中爱游戏手游平台下载地址,证券公司违反法律爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、行政法规的规定爱游戏手游平台下载地址,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,资产管理合同应当对此作出相应约定爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址。

 ?爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、?停业

 ?、?解散

 ?爱游戏手游平台下载地址、?撤销

 ?爱游戏手游平台下载地址、?破产

  A.Ⅱ、Ⅲ爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  B.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】C

  【答案解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定爱游戏手游平台下载地址,证券公司违反法律、行政法规的规定爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿爱游戏手游平台下载地址,或者因停业、解散、撤销爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、破产等原因不能履行职责的爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜爱游戏手游平台下载地址,资产管理合同应当对此作出相应约定爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址。

  本题 1 分

  第9题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容爱游戏手游平台下载地址。

 “蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂钒蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂贰Ⅰ.证券账户的开立

 ?、?证券账户信息变更

 “蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂贰Ⅲ.证券账户查询

 ?爱游戏手游平台下载地址、?证券账户注销

  A.Ⅱ爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  B.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正确答案】C

  【答案解析】证券账户管理包括证券账户的开立爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、证券账户挂失补办爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、证券账户注册资料变更爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、证券账户合并与注销爱游戏手游平台下载地址、非交易过户等。

  第10题中国证监会可以对保荐机构爱游戏手游平台下载地址、保荐代表人爱游戏手游平台下载地址、保荐业务负责人采取的监管措施包括()爱游戏手游平台下载地址。

 ?、?监管谈话、重点关注

 ?、?责令进行业务学习、出具警示函

 ?爱游戏手游平台下载地址、?没收违法所得爱游戏手游平台下载地址、没收非法财物

 “蜗肥钟纹教ㄏ略氐刂贰Ⅳ.责令公开说明爱游戏手游平台下载地址、认定为不适当人选

  A.Ⅱ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ爱游戏手游平台下载地址、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  D.Ⅰ爱游戏手游平台下载地址、Ⅱ爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、Ⅳ

  【正确答案】D

  【答案解析】保荐机构、保荐代表人爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》爱游戏手游平台下载地址,未诚实守信爱游戏手游平台下载地址、勤勉尽责地履行相关义务的爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,中国证监会责令改正爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,并对其采取监管谈话爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、重点关注爱游戏手游平台下载地址、责令进行业务学习、出具警示函爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、责令公开说明爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的爱游戏手游平台下载地址,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的爱游戏手游平台下载地址,依法移送司法机关爱游戏手游平台下载地址,追究其刑事责任。

  关注北京博文思教育爱游戏手游平台下载地址,帮你了解最新、最全面的职业资格证信息爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址爱游戏手游平台下载地址,让你第一时间得知爱游戏手游平台下载地址,省心、省时爱游戏手游平台下载地址、省力!

  如有需要可以关注北京博文思教育微信服务号:bwsjyzx爱游戏手游平台下载地址,了解更多最新资讯爱游戏手游平台下载地址。

上一篇:2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习二

下一篇:最后一页

最新资讯

最热推荐

猜你喜欢

爱游戏手游平台下载地址
<var id="lfvt7"></var>
<var id="lfvt7"><video id="lfvt7"></video></var>
<var id="lfvt7"><dl id="lfvt7"><progress id="lfvt7"></progress></dl></var>
<var id="lfvt7"><strike id="lfvt7"></strike></var>